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UNIVERSIDAD AUTÓNOMA DEL CARMEN
20. Las recomendaciones y acuerdos de los Comités Institucionales, relacionados con cada proceso, se atienden
HQ WLHPSR \ IRUPD FRQIRUPH D VX iPELWR GH FRPSHWHQFLD
21. Existen y operan en los procesos actividades de control desarrolladas mediante el uso de TIC’s;
22. 6H LGHQWL¿FDQ \ HYDO~DQ ODV QHFHVLGDGHV GH XWLOL]DU 7,& HQ ODV RSHUDFLRQHV \ HWDSDV GHO SURFHVR FRQVLGHUDQGR
ORV UHFXUVRV KXPDQRV PDWHULDOHV ¿QDQFLHURV \ WHFQROyJLFRV TXH VH UHTXLHUHQ
23. En las operaciones y etapas automatizadas de los procesos se cancelan oportunamente los accesos autoriza-
dos del personal que causó baja, tanto a espacios físicos como a TIC; y
24. Se cumple con las políticas y disposiciones establecidas para la Estrategia Digital Nacional en los procesos
de gobernanza, organización y de entrega, relacionados con la planeación, contratación y administración de
ELHQHV \ VHUYLFLRV GH 7,& \ FRQ OD VHJXULGDG GH OD LQIRUPDFLyQ &*7,&

Cuarta. Informar y Comunicar.

([LVWH HQ FDGD SURFHVR XQ PHFDQLVPR SDUD JHQHUDU LQIRUPDFLyQ UHOHYDQWH \ GH FDOLGDG DFFHVLEOH FRUUHFWD
DFWXDOL]DGD VX¿FLHQWH RSRUWXQD YiOLGD \ YHUL¿FDEOH GH FRQIRUPLGDG FRQ ODV GLVSRVLFLRQHV OHJDOHV \ DGPL-
nistrativas aplicables;
26. 6H WLHQH LPSODQWDGR HQ FDGD SURFHVR XQ PHFDQLVPR R LQVWUXPHQWR SDUD YHUL¿FDU TXH OD HODERUDFLyQ GH LQ-
formes, respecto del logro del plan estratégico, objetivos y metas institucionales, cumplan con las políticas,
lineamientos y criterios institucionales establecidos;
27. 'HQWUR GHO VLVWHPD GH LQIRUPDFLyQ VH JHQHUD GH PDQHUD RSRUWXQD VX¿FLHQWH \ FRQ¿DEOH LQIRUPDFLyQ VREUH
HO HVWDGR GH OD VLWXDFLyQ FRQWDEOH \ SURJUDPiWLFR SUHVXSXHVWDO GHO SURFHVR
28. Se cuenta con el registro de acuerdos y compromisos, correspondientes a los procesos, aprobados en las re-
uniones del Consejo Universitario, de Comités Institucionales y de grupos de alta dirección, así como de su
VHJXLPLHQWR D ¿Q GH TXH VH FXPSODQ HQ WLHPSR \ IRUPD
29. 6H WLHQH LPSODQWDGR XQ PHFDQLVPR HVSHFt¿FR SDUD HO UHJLVWUR DQiOLVLV \ DWHQFLyQ RSRUWXQD \ VX¿FLHQWH GH
quejas y denuncias (Institucional); y
30. 6H FXHQWD FRQ XQ VLVWHPD GH ,QIRUPDFLyQ TXH GH PDQHUD LQWHJUDO RSRUWXQD \ FRQ¿DEOH SHUPLWH D OD DOWD GLUHF-
FLyQ \ HQ VX FDVR DO &RQVHMR 8QLYHUVLWDULR UHDOL]DU VHJXLPLHQWRV \ WRPDU GHFLVLRQHV ,QVWLWXFLRQDO

Quinta. Supervisión y Mejora Continua.

6H UHDOL]DQ ODV DFFLRQHV FRUUHFWLYDV \ SUHYHQWLYDV TXH FRQWULEX\HQ D OD H¿FLHQFLD \ H¿FDFLD GH ODV RSHUDFLR-
nes, así como la supervisión permanente de los cinco componentes de control interno;
/RV UHVXOWDGRV GH ODV DXGLWRUtDV GH LQVWDQFLDV ¿VFDOL]DGRUDV GH FXPSOLPLHQWR GH ULHVJRV GH IXQFLRQHV HYD-
luaciones y de seguridad sobre Tecnologías de la Información, se utilizan para retroalimentar a cada uno de
los responsables y mejorar el proceso; y
6H OOHYDQ D FDER HYDOXDFLRQHV GHO FRQWURO LQWHUQR GH ORV SURFHVRV VXVWDQWLYRV \ DGPLQLVWUDWLYRV SRU SDUWH GHO
5HFWRU \ OD $GPLQLVWUDFLyQ &RQWUDORUtD *HQHUDO R GH XQD LQVWDQFLD LQGHSHQGLHQWH SDUD GHWHUPLQDU OD VX¿FLHQ-
FLD \ HIHFWLYLGDG GH ORV FRQWUROHV HVWDEOHFLGRV
(O &RRUGLQDGRU GH &RQWURO ,QWHUQR GHEHUi LPSOHPHQWDU DFFLRQHV FRQFUHWDV SDUD TXH ORV UHVSRQVDEOHV GH ORV SURFHVRV
SULRULWDULRV VHOHFFLRQDGRV VXVWDQWLYRV \ DGPLQLVWUDWLYRV DSOLTXHQ OD HYDOXDFLyQ FRQ REMHWR GH YHUL¿FDU OD H[LVWHQFLD \
VX¿FLHQFLD GH ORV HOHPHQWRV GH FRQWURO (O UHVSRQVDEOH R GXHxR GHO SURFHVR GHEHUi HVWDEOHFHU \ FRPSURPHWHU DFFLRQHV
GH PHMRUD HQ HO 3URJUDPD GH 7UDEDMR GH &RQWURO ,QWHUQR FXDQGR VH LGHQWL¿TXHQ GHELOLGDGHV GH FRQWURO LQWHUQR R iUHDV
GH RSRUWXQLGDG TXH SHUPLWDQ IRUWDOHFHU HO 6&,,
10. EVALUACIÓN DE ELEMENTOS DE CONTROL ADICIONALES.

&RQ HO SURSyVLWR GH IRUWDOHFHU HO 6&,, HO &RRUGLQDGRU GH &RQWURO ,QWHUQR SRGUi LQFRUSRUDU HQ OD HYDOXDFLyQ GHO 6&,, H
LPSOHPHQWDFLyQ GH ORV 3ULQFLSLRV HOHPHQWRV GH FRQWURO DGLFLRQDOHV D ORV GHVFULWRV HQ HO QXPHUDO DQWHULRU ORV FXDOHV
GHEHUiQ EDVDUVH HQ ORV HVSHFt¿FRV GHWDOODGRV HQ HO QXPHUDO GH ODV SUHVHQWHV 'LVSRVLFLRQHV PLVPRV TXH UHWRPDQ OR
HVWDEOHFLGR HQ HO 0,&,
/D &RQWUDORUtD *HQHUDO SRGUi UHFRPHQGDU OD LQFRUSRUDFLyQ GH HOHPHQWRV GH FRQWURO DGLFLRQDOHV HQ YLUWXG GH ODV GH-
¿FLHQFLDV TXH OOHJDUi D LGHQWL¿FDU HQ HO 6&,, VLQ HPEDUJR VHUi HO &RRUGLQDGRU GH &RQWURO ,QWHUQR TXLHQ YDORUDUi OD
YLDELOLGDG \ SHUWLQHQFLD GH OD LQFOXVLyQ GH GLFKRV HOHPHQWRV GH FRQWURO DGLFLRQDOHV
(Q FDVR GH TXH FRPR UHVXOWDGR GH OD HYDOXDFLyQ GH ORV HOHPHQWRV GH FRQWURO DGLFLRQDOHV VH LGHQWL¿TXHQ iUHDV GH
RSRUWXQLGDG R GHELOLGDGHV GH FRQWURO GHEHUiQ LQFRUSRUDUVH DO 37&, FRQ DFFLRQHV GH PHMRUD SDUD VX VHJXLPLHQWR \
FXPSOLPLHQWR FRUUHVSRQGLHQWHV

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